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有価証券としての譲渡性預金について

証券取引法等の一部を改正する法律により成立した金融商品取引法によって、譲渡性預金(CD)は、有価証券とみなして処理されることとなりました。

金融商品取引法では、それまで証券取引法で限定列挙されていた有価証券以外の、投資目的で売買される様々な商品について、金融商品として規制しています。

集団で投資を行う契約(集団投資スキーム)について、包括的な定義が設けられたことで、今後新たに生まれる証券化商品や新たな集団投資手段に対しても規制が及ぶようになりました。

対象範囲が拡大したことにより、それまで業規制の及ばなかった事業についても、金融商品取引法上の登録などを必要とすることとなりました。

例えば、組合型のファンド持分(投資家の有する権利)についてはその殆どが集団投資スキーム持分としてみなされ、有価証券として規制されることになりました。

集団投資スキーム持分の定義は、民法上の任意組合契約に基づく権利、商法上の匿名組合契約に基づく権利、投資事業有限責任組合契約に基づく権利、有限責任事業組合契約に基づく権利、社団法人の社員権その他の権利で、当該権利を有する者が出資又は拠出をした金銭を充てて行う事業から生ずる収益の配当・分配を受けることができる権利を言います。

また、デリバティブ取引についても、金融商品や金融指標にもとづく先物取引、 指標先物取引、オプション取引、指標オプション取引、スワップ取引およびクレジット・デリバティブ取引等の様々な仕様のものについて、包括的にデリバティブ取引と定義され金融商品として取り扱うことが決められました。


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金融商品取引法では、譲渡性預金他、様々な金融商品を包括的に法規制の下におくこととしました。


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